Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ (СДЛ) — комплаенс-офицер
Город: Москва
Формат работы: гибрид
Тип занятости: полная, оформление по ТК РФ
Заработная плата: обсуждается индивидуально по итогам собеседования
О компании
Создаётся брокерская компания, готовится подача документов на лицензию профессионального участника РЦБ в Банк России. Ищем специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (СДЛ).
Задачи
— Разработка и поддержание в актуальном состоянии Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ (под требования № 445-П и Указания № 3470-У)
— Прохождение согласования кандидатуры в Банке России (анкета по Указанию № 6864-У, уведомление по Указанию № 4662-У)
— Идентификация и анкетирование клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев
— Проверка клиентов по перечням Росфинмониторинга, санкционным спискам, перечню РПДЛ
— Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операций
— Подготовка и направление формализованных электронных сообщений (ФЭС) в Росфинмониторинг
— Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и имущества
— Обучение сотрудников компании по ПОД/ФТ, проведение целевых инструктажей и проверок знаний
— Взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом, подготовка отчётности
— Внутренние проверки соблюдения ПВК ПОД/ФТ, отчёт перед руководством
Похожие вакансии
Обязательно высшее образование. Опыт работы не менее 3-х лет в должности. Навыки подготовки соответствующих отчетов в проверяющие и регулярные...
Высокий уровень ответственности в работе. Стрессоустойчивость. Высшее образование (не обязательно профильное). Знание основ ВЭД, таможенного, валютного законодательства. Уверенное владение программами...
Опыт в оптовых продажах B2В. Навыки продаж (ведение переговоров, работа с возражениями и т. д.). Уверенный пользователь 1...
оконченное высшее образование. — высокий уровень делового общения и грамотности, доброжелательность. — опыт работы на аналогичных / управленческих позициях не менее 3-х...
Среднее/среднее профессиональное образование по специальности Профессиональная подготовка по электрике/электрика, электрооборудование. Знание правил по охране труда при эксплуатации электроустановок...