Руководитель СВК (контролёр) в инвестиционную компанию

Обязанности:

Полный комплекс функций контролера инвестиционной компании профессионального участника рынка ценных бумаг (брокерская, дилерская, депозитарная деятельность, доверительное управление):

• взаимодействие с ЦБ РФ;
• подготовка/поддержка в актуальном состоянии следующих документов Общества:
  • Правил внутреннего контроля при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • Политики по предотвращению конфликтов интересов и управлению конфликтами интересов;
  • Правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
  • Составление плана деятельности и отчетов Контролера;
• контроль и реализация функции по предотвращению инсайта и манипулирования;
• контроль за соблюдением требований действующего законодательства РФ в рамках деятельности компании; аудит документации компании на предмет соответствия нормативным актам ЦБ РФ;
• контроль за подготовкой обязательной отчётности для предоставления отчётности Банку России, а также за содержанием и достоверностью подготовленной отчётности (формирование и проверка). Контроль за сроками предоставления отчётности;
• расчет нормативов, в т.ч. НКЛ (ПКЛ);
• контроль за порядком и сроками раскрытия информации на сайте компании;
• контроль за исполнением предписаний и подготовка ответов на запросы Банка России участие в согласовании внутренних документов компании;
• проведение проверок в рамках профессиональной деятельности компании, составление отчётов, контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение принятых по предупреждению нарушений;
• консультирование работников по вопросам, связанным с осуществлением деятельности ПУРЦБ.

Требования:

• Высшее юридическое или экономическое образование
• Опыт работы в инвестиционной компании в должности контролера не менее 3-х лет.
• Свидетельство о квалификации специалиста по брокерско-дилерской деятельности, специалиста по управлению ценными бумагами, специалист по депозитарной деятельности или наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка (1.0, 4.0).
• Знание законодательства РФ о рынке ценных бумаг, нормативных актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, стандартов СРО в части осуществления деятельности профессионального участника.
• Практический опыт составления и проверки отчетности.
• Навыки работы в профильных ПО (вн. систему учета, квик, check for trick и т.д.).