Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ (СДЛ) — комплаенс-офицер

Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ (СДЛ) — комплаенс-офицер

Город: Москва

Формат работы: гибрид

Тип занятости: частичная, оформление по ТК РФ.

Заработная плата: обсуждается индивидуально по итогам собеседования

О компании:

Создаётся брокерская компания, готовится подача документов на лицензию профессионального участника РЦБ в Банк России. Ищем специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (СДЛ).Задачи— Разработка и поддержание в актуальном состоянии Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ (под требования № 445-П и Указания № 3470-У)— Прохождение согласования кандидатуры в Банке России (анкета по Указанию № 6864-У, уведомление по Указанию № 4662-У)— Идентификация и анкетирование клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев— Проверка клиентов по перечням Росфинмониторинга, санкционным спискам, перечню РПДЛ— Выявление операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операций— Подготовка и направление формализованных электронных сообщений (ФЭС) в Росфинмониторинг— Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и имущества— Обучение сотрудников компании по ПОД/ФТ, проведение целевых инструктажей и проверок знаний— Взаимодействие с Банком России и Росфинмониторингом, подготовка отчётности— Внутренние проверки соблюдения ПВК ПОД/ФТ, отчёт перед руководством