- внутренний контроль за соблюдением УК требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативных актов Банка России, внутренних правил и процедур УК;
- консультирование работников по вопросам ПОД/ФТ;
- непосредственное осуществление внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе:
- подготовка досье клиентов, присвоение рисков;
- регулярная проверка по перечням;
- контроль изменений законодательства, внесение изменений в Правила ПОД/ФТ и иные внутренние документы УК; проведение инструктажа;
- работа с личным кабинетом РФМ, подготовка и направление ФЭС;
- подготовка и направление отчетности в области ПОД/ФТ.
- взаимодействие с представителями Банка России при проведении опросов; подготовка ответов на запросы и предписания Банка России в сфере ПОД/ФТ.
- отсутствие признаков несоответствия деловой репутации, установленных пунктом 9 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ;
- высшее образование (бакалавриат, специалитет, магистратура, подготовка кадров высшей квалификации), подтвержденное документом об образовании;
- опыт работы в управляющих компаниях ПИФ общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже специалиста финансового рынка, связанного с ПОД/ФТ при наличии высшего экономического или юридического образования или не менее 2-х лет при наличии иного высшего образования;
- желательно наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка серии 5.0;
- хорошие знания законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, нормативных актов Банка России;
- навыки практического применения нормативных актов, регламентирующих оформление документов в области ПОД/ФТ.
- Работа в УК, осуществляющей управление двумя ЗПИФ комбинированными (инвестиции в недвижимость, арендные отношения)
- Режим работы 5/2 с 09:00-18:00 в офисе УК;
- Оформление по ТК РФ;
- Испытательный срок 3 месяца;
- Индивидуальная мотивация труда.
- Место работы: Москва, м.Ботанический сад
Похожие вакансии
Высшее профильное образование (экономика, финансы, мат. моделирование). Опыт работы в финансовом моделировании от 3-х лет. Продвинутый пользователь Excel (макросы...
Грамотная устная и письменная речь. Ответственность к работе и поставленным задачам. Опыт в продажах или желание его получить.
Высшее образование. Свободное владение английским языком (уровень Advanced). Отличные навыки работы с MS Office (Word, Excel, PowerPoint) и системами управления...
Опыт работы от 5ти лет в сфере контроля качества на мясокомбинате. Знание международных стандартов качества. Аналитический склад ума и...
Высшее образование. - Опыт работы в закупках нефтепродуктов, нефтехимии или сырьевых товаров от 5 лет. - Опыт ведения переговоров с производителями, поставщиками...